证监会半年度监管罚单:罚没9.85亿 内情买卖占近6成

发布时间:2019-07-01 12:47:43

证监会半年度监管罚单:罚没9.85亿元内情买卖占近6成

  2019年已过半,截至6月30日,证监会网站已发布63份行政处分决议书及8份市场禁入决议书。

  中新经纬客户端梳理发现,这些行政处分决议书当事人包括27家公司以及181名团体,累计罚没金额达9.85亿元,其中内情买卖罚没5.53亿元。

  内情买卖罚没5.53亿元

  从行政处分决议书的处分事由来看,有26件均为内情买卖,罚没金额达5.53亿元,占全部罚没金额的56%;从当事人的年龄散布来看,70后当事人最多,触及33件行政处分决议书。

  此外,证监会发布的8份市场禁入决议书显示,由于种种缘由,上半年共有12人被证监会采取市场禁入措施。其中,陈福泉、孙洁晓、郑海艳因内情买卖辨别被证监会处以终身、10年、5年的市场禁入措施。

  关于内情买卖,证监会旧事发言人常德鹏往年3月曾指出,上市公司严重资产重组范畴是内情买卖的高发地带,也是证监会管控、惩治内情买卖守法行为的重点。证监会将常抓不懈、锲而不舍打击各类内情买卖守法行为,实在维护公道、公正的市场次序,维护广阔中小投资者合法权益。

  3家资产评价机构领罚单

  证监会对IPO、并购重组等全产业链的监管不时增强。往年5月,证监会对银信资产评价无限公司等3家资产评价机构密集收回罚单,累计罚没798万元。

  5月15日,因广东中广信资产评价无限公司在对罗顿开展所涉上海名门世家四期商业广场项目投资的市场价值停止评价的进程中涉嫌违背多项评价原则,未勤勉尽责,制造、出具的文件有虚伪记载,证监会责令中广信矫正,罚没20万元,并对中广信相关人员处以13万元罚款。

  5月22日,因北京中企华资产评价无限责任公司在粤传媒经过发行股份及领取现金的方式收买香榭丽项目中未勤勉尽责,证监会责令中企华矫正,没收其业务支出25万元,并对其处以75万元的罚款;对中企华相关人员给予正告,并处以10万元罚款。

  异样是由于未勤勉尽责,5月27日,银信资产评价无限公司因在担任严重资产重组评价机构时期,出具的资产评价报告存在误导性陈说,被证监会责令矫正,并处“没一罚三”合计640万元。

  多账户操纵股票收巨额罚单

  证监会网站6月24日发布的一则罚单显示,张平、孙忠泽等人为从事配资买卖股票业务成立了上海万毓投资征询无限公司作为运营平台,张平担任股票买卖决策,孙忠泽参与寻觅买卖账户及资金划转。在2016年11月10日至28日时期,张平、孙忠泽控制“巢某风”等45个证券账户停止证券买卖。

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